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SMV aprueba los lineamientos para la implementación del Criminal Compliance en las personas jurídicas

SMV aprueba los lineamientos para la implementación del Criminal Compliance en las personas jurídicas

La Superintendencia de Mercado de Valores publicó lineamientos que pretenden consolidar el marco legal aplicable sobre el desarrollo de los modelos de prevención en el Compliance. Lea la norma aquí. [SMV Nº 006-2021-SMV/01]

Por Redacción Laley.pe

miércoles 31 de marzo 2021

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Mediante la Resolución de la Superintendencia de Mercado de Valores N° 006-2021-SMV/01 publicada hoy, martes 31 de marzo en el diario El Peruano, se ha aprobado los Lineamientos para la implementación y funcionamiento del modelo de prevención en las personas jurídicas.

Cabe resaltar que, mediante el Decreto Legislativo N° 1352 se le asigna a la Superintendencia de Mercado de Valores la responsabilidad de emitir un informe técnico con calidad de pericia institucional sobre la implementación y funcionamiento de los modelos de prevención, cuando sea solicitado por un fiscal, en el marco de una investigación por la comisión de alguno de los delitos a los que se refiere el artículo 1 de la Ley N° 30424.

Siendo así, la Tercera Disposición Complementaria Final del Reglamento de la Ley N° 30424 faculta a la Superintendencia de Mercado de Valores a aprobar las disposiciones que resulten necesarias a los fines de cumplir las funciones que le asigna dicha Ley y su Reglamento; así como guías o lineamientos que pueden incluir pautas o criterios para determinar si la persona jurídica ha adoptado un modelo de prevención y si está debidamente implementado y en funcionamiento.

Por lo mencionado, la SMV pretende, a través de estos lineamientos, constituir una guía referencial para la implementación y funcionamiento del modelo de prevención por parte de las personas jurídicas comprendidas dentro de la Ley N° 30424, que decidan voluntariamente desarrollar e implementar un modelo de prevención; así como una herramienta que facilite la difusión y comprensión del marco regulatorio relacionado con la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, tanto para aquellas personas bajo el ámbito de aplicación de la Ley N° 30424, como para la ciudadanía en general.

Con ello, los “Lineamientos para la implementación y funcionamiento del modelo de prevención” pretenden consolidar en un texto único, de manera resumida y didáctica, todo el marco legal aplicable sobre el desarrollo de los modelos de prevención, a  fin de que los interesados en conocer los alcances de la regulación sobre esta materia, encuentren en los Lineamientos un documento que les permita conocer el marco jurídico peruano que rige sobre la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas.


Lea y/o descargue la norma AQUÍ:

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